分析师饭局上了娱乐圈头条！当事人：喝高后的恶搞(3)

对卖方分析师越来越“离谱”的拉票活动，监管早已注意。
今年，中国证券业协会特意在新财富评选前发布了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》，要求证券分析师、研究销售人员秉承公平竞争原则参加有关媒体组织的评选活动，不得以不正当手段影响评选结果，各公司应不断提升证券分析师等人员的执业水平，强化分析师职业道德建设，共同维护分析师职业声誉。
一句话，监管趋严，券商研究所的拜票活动也该收敛了！
周二，一家上市券商研究所的所长就对记者表示，“饭局事件”中的确存在行为不妥。另一家大型券商研究所的所长则表示，经常在内部群提示研究员注意合规。
“主要是研究所这两年排名一直比较稳居前列，也没有太强的竞争对手，所以团队不需要急功近利。至于研究员，因为大多在一起工作多年，外界也知道我们风格，应不会出现类似问题，但每年（投票季）我们还是会事先提醒。”
一家表态不参与新财富评选的研究所的所长助理表示：“拼服务、狂拉票的背后，是券商研究过度依赖机构分仓，这也使得券商研究日益为机构利益绑架。从长远看，回归研究本身才是根本。”
截至发稿时，记者一直都没打通当事分析师之一廖蕾的电话。
记得在2016年，一段关于“清华女学霸穿汉服荐股”的视频曾在网上流传，引发热议。
当时，湖南证监局调查认定，“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格，方正证券未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。
同时，此次发布行为未由方正证券集中统一管理，公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”

本文源自中国证券网