2022年法考商经知重点笔记(12)

汇票的出票：
出票附条件则票据无效，出票指明收款人，则收款人的后续转让行为无效。
转让限制：背书要环环相扣，背书附条件则条件无效(“不得转让”的背书仅在该环节生效)。
期后背书人承担汇票责任，被背书人不是票据权利人，可以诉讼保护被背书人(直接前后手之间)。汇票质押需要背书“质押”签章并交付，银行接受质押不得转让。
票据的保证：保证 签名，被保证人和日期可以不写(法院做推定出票人和出票日期)。保证附条件则条件不生效，其他无影响。保证人成为票据环节中的一环。(远期汇票不经承兑没有付款效力)
出票附条件票据无效，背书、保证附条件仅条件无效，承兑附条件视为拒绝承兑。
支票的付款方一定是银行或金融机构，以出票人存款为基础。专票专用。出票时金额、收款人名称没记载不影响支票效力，收款时补齐即可。
专题7 证券法(重点由后往前)
(一级市场)证券的发行：需依法注册，公开发行股票的条件：不特定对象和特定超过200人(员工不包括在内)，200人以内是不公开发行。保荐人是证券公司。
公开发行新股票的条件：架构财报完备、持续的经营能力、审计机构加持背书、实控人三年内没有经济犯罪
证券承销：证劵公司代销或包销，承销期90天，禁止预留预购。
(二级市场)证券交易
职业回避：进入证券公司要销户，但可以加入本公司的员工持股计划。证券公司工作人员对于发行股票：承销期内 六个月限制，其他(审计报告等)接触5天。
禁止短线交易：董、监、高、大(持股5%以上，证券公司包销剩余除外)六个月内不能买进卖出本公司股票，违反把收入交给公司，董事不作为股东可代位诉讼。
上市公司收购：警示制度(合计5%以上要通知、报告监管部门、公告期限为3天)每 或-1%都要在次日通知上市公司、公告。到10%完通知、报告、公告3天 3天禁止交易(违反则超过部分36个月没表决权)(不能再反复协议收购)
要约收购：单独或合计30%以上，邀约发出不能撤回，改变只能向更好方向，发或变都要公告。收购期30-60天，期限内冻结收购方。(责令改正 警告 罚款)，违反要追究相关人责任，不否认收购效力。
收购成功后，流通性不足则退市且伴随强制收购，流通性不影响则不变。(忠诚义务18个月)
信息披露：发行人和主要负责人同时批(对股市有重大影响要临时报告、年报要审计)、吹牛上税、违反信息披露发行人(主体)无过错责任，其他人过错推定。行政罚款大幅度提高