基金投顾业务试点落地业内争议这样的“螃蟹”咋吃?
2024-01-14 来源:旧番剧
见习记者 梁银妍 华夏时报(chinatimes.net.cn)记者陈锋 北京报道
基金投顾业务试点这两天“风头正旺”。2019年10月25日,公募基金投资顾问业务试点正式落地。随后这一周内,各家基金公司迅速发布投顾品牌,在投顾业务战场比拼。
但回顾历史,早在7年前,时任证监会基金监管部五处处长李莹提道,基金销售应向投资顾问转型。7年后,基金投顾试点姗姗到来,未及试点经验出炉,基金行业内外又出现更多争论。
千呼万唤始出来
2019年10月25日,证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,公募基金投资顾问业务试点方才落地。首批试点公司包括,华夏基金全资子公司上海华夏财富投资管理有限公司、嘉实基金全资子公司嘉实财富管理有限公司、中欧基金旗下销售公司中欧钱滚滚基金销售有限公司、南方基金和易方达基金。
试点通知出来后,行内一片“欢呼”。有市场观察人士称,公募基金向着“买方时代”跨出重要一步。与此同时,华夏财富率先召开新闻发布会,详细介绍其投顾业务准备情况和发展规划,意在抢滩基金投顾业务。
然而,未及试点经验出炉,基金行业内外又对此产生更大争议。为什么试点选择公募基金或其子公司?与公募基金天然绑定的投资顾问试点,如何保证其“独立性”?基金投顾出台之后,又将如何处理与公募FOF的关系?一旦首批五家试点运作完毕,对于其他销售机构来讲,是否又将面临获取投顾牌照的压力?
天相投顾投资研究中心负责人贾志告诉《华夏时报》记者,此次实行基金投顾试点,实则是为此后投顾业务政策法规的制定和完善,提供依据和经验。
但开展基金投顾业务并非监管层心血来潮。
2012年12月,时任证监会基金监管部五处处长李莹,在一场基金高峰论坛上表示,作为基金行业的两驾马车,基金投资和基金销售都面临重要转型。基金投资面临从传统公募产品投资向全面资产管理转型,基金销售面临从交易通道式的产品销售,向以客户为中心多产品理财配置的投资顾问模式转型。